证监会出手!这位昔日私募圈“名人”及公司被罚2亿!究竟发生了什么? 2021-01-04 17:07 券商中国
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  •   近期证监会网站公布的一份行政处罚决定书和一份市场禁入决定书,涉及曾经在业内小有名气的一家私募——福建旭诚资产和其80后掌门人陈贇,引发关注。
     
      福建旭诚资产控制11个产品证券账户和63个个人账户,在2016年操纵了博信股份、亚星客车、龙建股份、赛福天、杭电股份、正虹科技、山东威达、棒杰股份、博实股份、金利华电等十只股票,涉及资金量巨大,最终证监会对其罚没金额超过2个亿,并且对主要负责人陈贇采取10年市场禁入措施。
     
    此次福建旭诚资产操纵证券市场,控制账户非常多,而且股票数和资金量都很大。
     
      行政处罚决定书显示,此次福建旭诚资产在案涉期间,实际控制了“长安国际信托股份有限公司-旭诚二期证券投资(长安投资283号)集合资金信托”“福建旭诚资产管理有限公司-旭诚兴达证券投资基金”等11个产品证券账户;同时还有“兴业证券福州五一北路蔡某东”“长城证券武汉关山大道蔡某东”等63个个人证券账户,操控账户非常多。
     
      这家私募在2016年操纵了博信股份、亚星客车、龙建股份、赛福天、杭电股份、正虹科技、山东威达、棒杰股份、博实股份、金利华电等十只股票,涉及资金量也很大。其操纵手法也是类似的,一是连续买卖,二是虚假申报。
     
      福建旭诚操纵市场被罚没超2亿元
     
      陈贇被采取10年市场禁入措施
     
      证监会认为,福建旭诚资产的行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第四项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
     
      最终,证监会依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,决定:一、没收福建旭诚资产管理有限公司违法所得5268.41万元,并处以1.58亿元罚款;二、对陈贇给予警告,并处以60万元罚款;三、对杜闽峰给予警告,并处以30万元罚款;四、对陈晗给予警告,并处以20万元罚款;五、对蔡兆艺、林通分别给予警告,并分别处以5万元罚款。
     
      同时,证监会表示,陈贇曾因操纵市场被处罚,本次系福建旭诚操纵10只股票直接负责的主管人员,违法行为情节严重,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条的规定,决定:对陈贇采取10年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
    风险提示:本公司承诺提供专业咨询服务,但不承诺投资者获取投资收益,也不与投资者约定分享投资收益或分担投资损失。市场有风险,投资需谨慎。
法律法规
证监会出手!这位昔日私募圈“名人”及公司被罚2亿!究竟发生了什么?
2021-01-04 17:07
  近期证监会网站公布的一份行政处罚决定书和一份市场禁入决定书,涉及曾经在业内小有名气的一家私募——福建旭诚资产和其80后掌门人陈贇,引发关注。
 
  福建旭诚资产控制11个产品证券账户和63个个人账户,在2016年操纵了博信股份、亚星客车、龙建股份、赛福天、杭电股份、正虹科技、山东威达、棒杰股份、博实股份、金利华电等十只股票,涉及资金量巨大,最终证监会对其罚没金额超过2个亿,并且对主要负责人陈贇采取10年市场禁入措施。
 
此次福建旭诚资产操纵证券市场,控制账户非常多,而且股票数和资金量都很大。
 
  行政处罚决定书显示,此次福建旭诚资产在案涉期间,实际控制了“长安国际信托股份有限公司-旭诚二期证券投资(长安投资283号)集合资金信托”“福建旭诚资产管理有限公司-旭诚兴达证券投资基金”等11个产品证券账户;同时还有“兴业证券福州五一北路蔡某东”“长城证券武汉关山大道蔡某东”等63个个人证券账户,操控账户非常多。
 
  这家私募在2016年操纵了博信股份、亚星客车、龙建股份、赛福天、杭电股份、正虹科技、山东威达、棒杰股份、博实股份、金利华电等十只股票,涉及资金量也很大。其操纵手法也是类似的,一是连续买卖,二是虚假申报。
 
  福建旭诚操纵市场被罚没超2亿元
 
  陈贇被采取10年市场禁入措施
 
  证监会认为,福建旭诚资产的行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第四项的规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
 
  最终,证监会依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,决定:一、没收福建旭诚资产管理有限公司违法所得5268.41万元,并处以1.58亿元罚款;二、对陈贇给予警告,并处以60万元罚款;三、对杜闽峰给予警告,并处以30万元罚款;四、对陈晗给予警告,并处以20万元罚款;五、对蔡兆艺、林通分别给予警告,并分别处以5万元罚款。
 
  同时,证监会表示,陈贇曾因操纵市场被处罚,本次系福建旭诚操纵10只股票直接负责的主管人员,违法行为情节严重,依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条、第五条的规定,决定:对陈贇采取10年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
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